今年以來，監(jiān)管對於券商等中介機構(gòu)的違法違規(guī)行為頻頻出手，近日再有券商員工因違規(guī)代客理財而受到監(jiān)管處罰，年內(nèi)涉及「私下接受客戶委託買賣證券」的券商包括中信證券、中銀證券、財達(dá)證券、東海證券等。
12月13日，江蘇證監(jiān)局披露文件稱，閆珍在中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委託買賣證券的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。江蘇證監(jiān)局決定對閆珍採取出具警示函的行政監(jiān)管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
11月27日，中信證券江蘇分公司曾被江蘇證監(jiān)局採取出具警示函行政監(jiān)管措施。江蘇證監(jiān)局指出，中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部未能採取有效措施防範(fàn)員工私下接受客戶委託買賣證券。
11月18日，天津證監(jiān)局披露了兩張罰單，劍指財達(dá)證券天津獅子林大街證券營業(yè)部，該營業(yè)部存在借他人賬戶炒股、拼單賣私募等違規(guī)行為，涉事員工和該營業(yè)部被出具警示函。
12月6日，重慶證監(jiān)局披露罰單，因私下接受客戶委託買賣證券，對原中銀證券投顧譚新華給予警告，沒收違法所得17.46萬元，並處以罰款34.92萬元，罰沒合計52.38萬元。
根據(jù)新《證券法》第58條規(guī)定：「任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易」。證券公司的從業(yè)人員私下接受客戶委託買賣證券的，將被責(zé)令改正，並給予警告，沒收違法所得，且處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以50萬元以下的罰款。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為券商基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的構(gòu)成，由於分支機構(gòu)和從業(yè)人員眾多，在激烈的市場競爭環(huán)境中，違規(guī)行為一直屢禁不止。
此前，證券業(yè)協(xié)會對券商文化建設(shè)評估的口徑進(jìn)行了調(diào)整，特別強調(diào)了對從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的嚴(yán)格監(jiān)管。根據(jù)新的評估口徑，如果券商從業(yè)人員存在違規(guī)炒股行為，並被監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定合規(guī)管理存在問題或需要加強合規(guī)管理措施且監(jiān)管機構(gòu)已出具處罰文件的，券商在進(jìn)行自我評估時必須扣分。
對此，深圳一家券商經(jīng)紀(jì)部人士對記者表示，違規(guī)操作客戶證券賬戶等代客理財、投資者適當(dāng)性不匹配、無資格展業(yè)等行為，都是券商較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，客戶經(jīng)理只能提供建議，最後的決定還是要客戶來做，如果越俎代庖，一旦客戶出現(xiàn)虧損，容易產(chǎn)生糾紛。
知名財經(jīng)評論員宋清輝指出，「券商應(yīng)規(guī)範(fàn)自身從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為、完善相關(guān)制度，通過梳理執(zhí)業(yè)人員違規(guī)行為案例，包括違規(guī)承諾收益、私下代客理財?shù)龋訌妼臉I(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違規(guī)警示教育。」(深圳商報記者 陳燕青)
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